Layout basileia sintetico mensal DLO(M4)

CFI - LAY-OUT BASILEIA II - Mensal      (*) = Campo Obrigatório Formato A - Alfanumérico, enviar alinhado à esquerda c/ brancos à direita Formato N - Numérico, enviar alinhado à direita c/ zeros à esquerda Registro HEADER Obs.: Para valores com casas decimais o ponto decimal é implícito          Se não possuir o valor do campo envie brancos p/A ou zeros p/N Campo Nº Pos Tam Formato Observação Tipo do Registro 1* 1 6 A Fixo igual a CFIBII (I = i maiúsulo) Data Base 2* 7 8 YYYYMMDD Data a que se refere os dados Origem (Legado, Arquivo) 3* 15 20 A Código do legado ou do arquivo de origem Destino (CNPJ Base do Destino) 4* 35 8 N8 CNPJ Base da IF de Destino (99999999 para Conglomerado) Destino (Nome) 5 43 70 A Nome da IF ou Conglomerado de Destino (Não obrigatório) CFI - LAY-OUT BASILEIA II - Arquivo Mensal - Documento DLO     Registro Tipo M4 - Lançamentos segregados no último dia corrido do mês (Documento DLO) contendo Código do Elemento, Conglomerado e FPR com 3 posições Campo Nº Pos Tam Formato Observação Tipo do Registro 1* 1 2 A Fixo igual a M4 Código da Parcela 2 3 2 N2 Fixo igual a 00 Código da Conta 3* 5 25 A Tabela 003 Dominio Banco Central Código da Sub Conta 4 30 3 N3 Tabela 009 Dominio Banco Central ou Mandar 000 Código do Redutor 5 33 2 N2 Tabela 005 Dominio Banco Central ou Mandar 00 Código do Fator de Ponderação 6 35 3 N3 Tabela 010 Dominio Banco Central ou Mandar 000 Código do Mitigador 7 38 2 N2 Tabela 011 Dominio Banco Central ou Mandar 00 Código do Fator de Conversão 8 40 2 N2 Tabela 012 Dominio Banco Central ou Mandar 00 Sinal do Valor 9* 42 1 A Indica o sinal do valor (+ ou -) Valor 10* 43 18 N16,2 Alinhado à direita c/ zeros à esquerda com ponto decimal implícito Exemplo: para o valor de 100,34 informar 000000000000010034 Código do Elemento 11 61 2 N2 Dominio Banco Central ou 00 Conglomerado 12 63 20 A Financeiro, Economico, Todos ou brancos (Todos) Tipo de Exposição 12 83 2 N2 Antes de Jan/2015 mandar 00 Depois de Jan/2015 - Codigo do Tipo de Exposição Tabela 024 dos dominios do Banco Central ou 00 Histórico 13 85 255 A Histórico livre e não obrigatório para indicar a que se refere o lançamento. Como é o último campo, não há necessidade de enviar os 255 bytes, basta enviar apenas o texto ou simplesmente não enviar nada. Instruções de Preenchimento do Registro M1 a partir de sistemas de Renda Fixa e Derivativos: Obs.: A partir da data base de 31/03/2009 o Banco Central alterou o número das contas para os itens de 1 a 7, desmembrou algumas operações de compra com revenda, inseriu as operações de venda com recompra, e passou a considerar o Código da Sub-Conta e o Código do Mitigador em alguns casos  1 - Operações de Compra com Revenda sendo que a Instituição bancou tudo (se a contraparte for IF Ligada não enviar)  1.1 - Informar no campo Código da Conta (posição 5 com 25 caracteres- brancos a direita) os seguintes valores: 521.01 - compra com revenda com títulos públicos federais 521.03 - compra com revenda com títulos emitidos por Instituições Financeiras (CDB, LC, etc) 521.04 - compra com revenda com certificados de recebíveis imobiliários 521.06 - compra com revenda com outros títulos e valores mobiliários (não enviar CDI)  1.2 - Informar no campo Código da Sub Conta (posição 30 com 3 caracteres) os seguintes valores 020 - Risco de Crédito da Contraparte           030 - Coobrigação de banco Cooporativo            1.3 - Informar no campo Código do Fator de Ponderação (posição 35 com 2 caracteres) os seguintes valores 01 - quando a contraparte for o Banco Central ou o Tesouro Nacional 10 - quando a contraparte for Instituição Financeira Não Ligada e as operações tiverem prazo inferior a 90 dias (menor ou igual) 30 - quando a contraparte for Instituição Financeira Não Ligada e as operações tiverem prazo superior a 90 dias (maior) 50 - nos outros casos  1.4 - Informar no campo Código do Mitigador (posição 37 com 2 caracteres) os seguintes valores 00 - Sempre 07 - Depósitos a vista, a prazo, de poupança, em ouro ou em títulos públicos federais  1.5 - Informar no campo Código do Fator de Conversão (posição 39 com 2 caracteres) os seguintes valores 00 - Sempre  1.6 - Informar no campo Valor (posição 42 com 16 inteiras e 2 decimais, ponto decimal implícito) o seguinte valor:  - Valor da revenda (valor da volta)  2 - Operações de Venda com Recompra com título da carteira própria (ATENÇÃO: Deverá ser enviado 2 registros para cada operação)  2.1 - Primerio Registro (não enviar se o título for de emissão própria ou de IF ligada)  2.1.1 - Informar no campo Código da Conta (posição 5 com 25 caracteres- brancos a direita) os seguintes valores: 522.01 - venda com recompra com títulos públicos federais 522.03 - venda com recompra com títulos emitidos por Instituições Financeiras Não Ligadas (CDB, LC, etc) 522.04 - venda com recompra com certificados de recebíveis imobiliários 522.06 - venda com recompra com outros títulos e valores mobiliários (não enviar CDI)  2.1.2 - Informar no campo Código da Sub Conta (posição 30 com 3 caracteres) os seguintes valores 010 - Sempre  2.1.3 - Informar no campo Código do Fator de Ponderação (posição 35 com 2 caracteres) os seguintes valores 01 - para todos os títulos públicos federais 10 - para títulos emitidos por Instituição Financeira Não Ligada com prazo inferior a 90 dias (menor ou igual) 30 - para títulos emitidos por Instituição Financeira Não Ligada com prazo superiorr a 90 dias (maior) 50 - nos outros casos  2.1.4 - Informar no campo Código do Mitigador (posição 37 com 2 caracteres) os seguintes valores 00 - Sempre 2. 1.5 - Informar no campo Código do Fator de Conversão (posição 39 com 2 caracteres) os seguintes valores 00 - Sempre  2.1.6 - Informar no campo Valor (posição 42 com 16 inteiras e 2 decimais, ponto decimal implícito) o seguinte valor:  - Valor da venda (ou valor contábil se a operação for longa)  2.2 - Segundo Registro (não enviar se a contraparte for IF ligada)  2.2.1 - Informar no campo Código da Conta (posição 5 com 25 caracteres- brancos a direita) os seguintes valores: 522.01 - venda com recompra com títulos públicos federais 522.03 - venda com recompra com títulos emitidos por Instituições Financeiras Não Ligadas (CDB, LC, etc) 522.04 - venda com recompra com certificados de recebíveis imobiliários 522.06 - venda com recompra com outros títulos e valores mobiliários (não enviar CDI)  2.2.2 - Informar no campo Código da Sub Conta (posição 30 com 3 caracteres) os seguintes valores 020 - Sempre  2.2.3 - Informar no campo Código do Fator de Ponderação (posição 35 com 2 caracteres) os seguintes valores 01 - quando a contraparte for o Banco Central ou o Tesouro Nacional 10 - quando a contraparte for Instituição Financeira Não Ligada e as operações tiverem prazo inferior a 90 dias (menor ou igual) 30 - quando a contraparte for Instituição Financeira Não Ligada e as operações tiverem prazo superior a 90 dias (maior) 50 - nos outros casos  2.2.4 - Informar no campo Código do Mitigador (posição 37 com 2 caracteres) os seguintes valores 07 - Sempre  2.2.5 - Informar no campo Código do Fator de Conversão (posição 39 com 2 caracteres) os seguintes valores 00 - Sempre  2.2.6 - Informar no campo Valor (posição 42 com 16 inteiras e 2 decimais, ponto decimal implícito) o seguinte valor:  - Valor da venda (ou valor contábil se a operação for longa)  3 - Operações de Compra com Revenda conjugado com Venda com Recompra sendo que a Instituição não bancou nada, ou seja, repassou todo o título - Essas operações são conhecidas como Broqueragem (se a contraparte for IF Ligada não enviar)  ATENÇÃO: Deverão ser informados 2 registros, sendo o primeiro da compra com revenda e o segundo da venda com recompra  3.1 - Primerio Registro (Compra com Revenda)  3.1.1 - Informar no campo Código da Conta (posição 5 com 25 caracteres- brancos a direita) os seguintes valores: 523.01 - compra com revenda com títulos públicos federais 523.03 - compra com revenda com títulos emitidos por Instituições Financeiras (CDB, LC, etc) 523.04 - compra com revenda com certificados de recebíveis imobiliários 523.06 - compra com revenda com outros títulos e valores mobiliários (não enviar CDI)  3.1.2 - Informar no campo Código da Sub Conta (posição 30 com 3 caracteres) os seguintes valores 020 - Sempre  3.1.3 - Informar no campo Código do Fator de Ponderação (posição 35 com 2 caracteres) os seguintes valores 01 - quando a contraparte for o Banco Central ou o Tesouro Nacional 10 - quando a contraparte for Instituição Financeira Não Ligada e as operações tiverem prazo inferior a 90 dias (menor ou igual) 30 - quando a contraparte for Instituição Financeira Não Ligada e as operações tiverem prazo superior a 90 dias (maior) 50 - nos outros casos  3.1.4 - Informar no campo Código do Mitigador (posição 37 com 2 caracteres) os seguintes valores 00 - Sempre  3.1.5 - Informar no campo Código do Fator de Conversão (posição 39 com 2 caracteres) os seguintes valores 00 - Sempre  3.1.6 - Informar no campo Valor (posição 42 com 16 inteiras e 2 decimais, ponto decimal implícito) o seguinte valor:  - Valor da revenda (valor da volta)  3.2 - Segundo Registro (Venda com Recompra)  3.2.1 - Informar no campo Código da Conta (posição 5 com 25 caracteres- brancos a direita) os seguintes valores: 523.01 - venda com recompra com títulos públicos federais 523.03 - venda com recompra com títulos emitidos por Instituições Financeiras Não Ligadas (CDB, LC, etc) 523.04 - venda com recompra com certificados de recebíveis imobiliários 523.06 - venda com recompra com outros títulos e valores mobiliários (não enviar CDI)  3.2.2 - Informar no campo Código da Sub Conta (posição 30 com 3 caracteres) os seguintes valores 020 - Sempre  3.2.3 - Informar no campo Código do Fator de Ponderação (posição 35 com 2 caracteres) os seguintes valores 01 - quando a contraparte for o Banco Central ou o Tesouro Nacional 10 - quando a contraparte for Instituição Financeira Não Ligada e as operações tiverem prazo inferior a 90 dias (menor ou igual) 30 - quando a contraparte for Instituição Financeira Não Ligada e as operações tiverem prazo superior a 90 dias (maior) 50 - nos outros casos  3.2.4 - Informar no campo Código do Mitigador (posição 37 com 2 caracteres) os seguintes valores 07 - Sempre  3.2.5 - Informar no campo Código do Fator de Conversão (posição 39 com 2 caracteres) os seguintes valores 00 - Sempre  3.2.6 - Informar no campo Valor (posição 42 com 16 inteiras e 2 decimais, ponto decimal implícito) o seguinte valor:  - Valor da venda (ou valor contábil se a operação for longa)  4 - Operações de Compra com Revenda conjugado com Venda com Recompra sendo que a Instituição bancou uma parte, ou seja, não repassou todo o título (se a contraparte for IF Ligada não enviar)  4.1.1 - Informar no campo Código da Conta (posição 5 com 25 caracteres- brancos a direita) os seguintes valores: 524.01 - compra com revenda com títulos públicos federais 524.03 - compra com revenda com títulos emitidos por Instituições Financeiras (CDB, LC, etc) 524.04 - compra com revenda com certificados de recebíveis imobiliários 524.06 - compra com revenda com outros títulos e valores mobiliários (não enviar CDI)  4.1.2 - Informar no campo Código da Sub Conta (posição 30 com 3 caracteres) os seguintes valores 020 - Sempre  4.1.3 - Informar no campo Código do Fator de Ponderação (posição 35 com 2 caracteres) os seguintes valores 01 - quando a contraparte for o Banco Central ou o Tesouro Nacional 10 - quando a contraparte for Instituição Financeira Não Ligada e as operações tiverem prazo inferior a 90 dias (menor ou igual) 30 - quando a contraparte for Instituição Financeira Não Ligada e as operações tiverem prazo superior a 90 dias (maior) 50 - nos outros casos  4.1.4 - Informar no campo Código do Mitigador (posição 37 com 2 caracteres) os seguintes valores 00 - Sempre  4.1.5 - Informar no campo Código do Fator de Conversão (posição 39 com 2 caracteres) os seguintes valores 00 - Sempre  4.1.6 - Informar no campo Valor (posição 42 com 16 inteiras e 2 decimais, ponto decimal implícito) o seguinte valor:  - Valor da revenda (valor da volta) Foi retirado a segunda parte das informações com fator de mitigação igual a 07    6 - Estoque (Posição Própria Bancada) de títulos emitidos por governos ou por Instituição Financeira Não Ligada (Se for IF Ligada não enviar)  6.1 - Informar no campo Código da Conta (posição 5 com 25 caracteres- brancos a direita) os seguintes valores: 530.01 - com títulos públicos federais  6.2 - Informar no campo Código da Sub Conta (posição 30 com 3 caracteres) os seguintes valores 000 - Sempre  6.3 - Informar no campo Código do Fator de Ponderação (posição 35 com 2 caracteres) os seguintes valores 01 - Sempre            6.4 - Informar no campo Código do Mitigador (posição 37 com 2 caracteres) os seguintes valores 00 - Sempre  6.5 - Informar no campo Código do Fator de Conversão (posição 39 com 2 caracteres) os seguintes valores 00 - Sempre  6.6 - Informar no campo Valor (posição 42 com 16 inteiras e 2 decimais, ponto decimal implícito) o seguinte valor:  - Valor marcado a mercado (se não tiver enviar o valor da curva)  6.1 - Informar no campo Código da Conta (posição 5 com 25 caracteres- brancos a direita) os seguintes valores: 530.03 - com títulos emitidos por Instituições Financeiras (CDB, LC, etc)  6.2 - Informar no campo Código da Sub Conta (posição 30 com 3 caracteres) os seguintes valores 000 - Sempre  6.3 - Informar no campo Código do Fator de Ponderação (posição 35 com 2 caracteres) os seguintes valores 01 - para todos os títulos públicos federais 10 - para títulos emitidos por Instituição Financeira Não Ligada com prazo inferior a 90 dias (menor ou igual) 30 - para títulos emitidos por Instituição Financeira Não Ligada com prazo superiorr a 90 dias (maior) 50 - nos outros casos  6.4 - Informar no campo Código do Mitigador (posição 37 com 2 caracteres) os seguintes valores 00 - Não se aplica           02 - Garantia prestada pelo Tesouro nacional         05 - Garantia prestada por fundos            6.5 - Informar no campo Código do Fator de Conversão (posição 39 com 2 caracteres) os seguintes valores 00 - Sempre  6.6 - Informar no campo Valor (posição 42 com 16 inteiras e 2 decimais, ponto decimal implícito) o seguinte valor:  - Valor marcado a mercado (se não tiver enviar o valor da curva)  6.1 - Informar no campo Código da Conta (posição 5 com 25 caracteres- brancos a direita) os seguintes valores: 530.06 - com outros títulos e valores mobiliários (não enviar CDI)  6.2 - Informar no campo Código da Sub Conta (posição 30 com 3 caracteres) os seguintes valores 000 - Sempre  6.3 - Informar no campo Código do Fator de Ponderação (posição 35 com 2 caracteres) os seguintes valores 50 - Sempre            6.4 - Informar no campo Código do Mitigador (posição 37 com 2 caracteres) os seguintes valores 00 - Não se aplica           02 - Garantia prestada pelo Tesouro nacional         03 - Garantia prestada pelas Entidades Multilaterais de Desenvolvimento   11 - Garantia das Instituições Financeiras           12 - Garantia de países e Bancos Centrais            6.5 - Informar no campo Código do Fator de Conversão (posição 39 com 2 caracteres) os seguintes valores 00 - Sempre  6.6 - Informar no campo Valor (posição 42 com 16 inteiras e 2 decimais, ponto decimal implícito) o seguinte valor:  - Valor marcado a mercado (se não tiver enviar o valor da curva)  7 - Depósitos Interfinanceiros (estoque bancado de CDI emitidos por IF não ligada)  7.1 - Informar no campo Código da Conta (posição 5 com 25 caracteres- brancos a direita) os seguintes valores: 526.01 - sempre  7.2 - Informar no campo Código da Sub Conta (posição 30 com 3 caracteres) os seguintes valores 020 - Risco de Crédito da Contraparte           030 - Coobrigação de banco Cooporativo            7.3 - Informar no campo Código do Fator de Ponderação (posição 35 com 2 caracteres) os seguintes valores 10 - com prazo inferior a 90 dias (menor ou igual) 30 - com prazo superiorr a 90 dias (maior) 50 - nos outros casos            7.4 - Informar no campo Código do Mitigador (posição 37 com 2 caracteres) os seguintes valores 00 - Não se aplica           02 - Garantia prestada pelo Tesouro nacional         03 - Garantia prestada pelas Entidades Multilaterais de Desenvolvimento   04 - Acordo para compensação e liquidação de obrigações no âmbito SFN   05 - Garantia prestada por fundos           11 - Garantia das Instituições Financeiras           14 - Derivativos de crédito            8 - Derivativos (Valor de Reposição)  8.1 - Informar no campo Código da Conta (posição 5 com 25 caracteres- brancos a direita) os seguintes valores: 530.07 - Sempre  8.2 - Informar no campo Código da Sub Conta (posição 30 com 3 caracteres) os seguintes valores 020 - Risco de Crédito da Contraparte           030 - Coobrigação de banco Cooporativo            8.3 - Informar no campo Código do Fator de Ponderação (posição 35 com 2 caracteres) os seguintes valores 01 - para todos os títulos públicos federais           10 - para títulos emitidos por Instituição Financeira Não Ligada com prazo inferior a 90 dias (menor ou igual) 30 - para títulos emitidos por Instituição Financeira Não Ligada com prazo superiorr a 90 dias (maior) 50 - nos outros casos            8.4 - Informar no campo Código do Mitigador (posição 37 com 2 caracteres) os seguintes valores 00 - Não se aplica           04 - Acordo para compensação e liquidação de obrigações no âmbito SFN   05 - Garantia prestada por fundos            8.5 - Informar no campo Código do Fator de Conversão (posição 39 com 2 caracteres) os seguintes valores 00 - Sempre  8.6 - Informar no campo Valor (posição 42 com 16 inteiras e 2 decimais, ponto decimal implícito) o seguinte valor:  - Valor de reposição marcado a mercado (diferença entre posição comprada e vendida) se positivo  9 - Derivativos (Ganho Potencial Futuro)  9.1 - Informar no campo Código da Conta (posição 5 com 25 caracteres- brancos a direita) os seguintes valores: 530.08 - Sempre  9.2 - Informar no campo Código da Sub Conta (posição 30 com 3 caracteres) os seguintes valores 000 - Sempre  9.3 - Informar no campo Código do Fator de Ponderação (posição 35 com 2 caracteres) os seguintes valores 01 - para todos os títulos públicos federais           10 - para títulos emitidos por Instituição Financeira Não Ligada com prazo inferior a 90 dias (menor ou igual) 30 - para títulos emitidos por Instituição Financeira Não Ligada com prazo superiorr a 90 dias (maior) 50 - nos outros casos            9.4 - Informar no campo Código do Mitigador (posição 37 com 2 caracteres) os seguintes valores 00 - Sempre  9.5 - Informar no campo Código do Fator de Conversão (posição 39 com 2 caracteres) os seguintes valores 21 - para prazo remanescente da operação menor que 1 ano (valores relativos ao referencial em "taxa de juros" e "indice de preço") 22 - para prazo remanescente da operação maior que 1 ano e menor que 5 anos (valores relativos ao referencial "taxa de juros" e "indice de preço") 23 - para prazo remanescente da operação maior que 5 anos (valores relativos ao referencial "taxa de juros" e "indice de preço") 31 - para prazo remanescente da operação menor que 1 ano (valores relativos ao referencial "taxa de câmbio" e "ouro") 32 - para prazo remanescente da operação maior que 1 ano e menor que 5 anos (valores relativos ao referencial "taxa de câmbio" e "ouro") 33 - para prazo remanescente da operação maior que 5 anos (valores relativos ao referencial "taxa de câmbio" e "ouro") 41 - para prazo remanescente da operação menor que 1 ano (valores relativos ao referencial "ações") 42 - para prazo remanescente da operação maior que 1 ano e menor que 5 anos (valores relativos ao referencial "ações") 43 - para prazo remanescente da operação maior que 5 anos (valores relativos ao referencial "ações") 51 - para prazo remanescente da operação menor que 1 ano (valores relativos a outros referenciais) 52 - para prazo remanescente da operação maior que 1 ano e menor que 5 anos (valores relativos a outros referenciais) 53 - para prazo remanescente da operação maior que 5 anos (valores relativos a outros referenciais)  9.6 - Informar no campo Valor (posição 42 com 16 inteiras e 2 decimais, ponto decimal implícito) o seguinte valor:  - Valor de referência da operação Observações: 1 - No campo Sinal do Valor enviar sempre o caracter + 2 - Para os campos Código da Parcela, Código da Sub Conta, Código do Redutor e Código do Mitigador enviar zeros 3 - O campo Histórico é livre e não obrigatório