Mudanças entre as edições de "Detalhamento técnico importação(R1)"
De Zap Sistemas
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<p class=MsoNormal style='margin-left:18.0pt'><span style='font-size:12.0pt; | <p class=MsoNormal style='margin-left:18.0pt'><span style='font-size:12.0pt; | ||
line-height:115%;font-family:"Cambria","serif";color:#C00000'> </span></p> | line-height:115%;font-family:"Cambria","serif";color:#C00000'> </span></p> | ||
| + | <h2 style='margin-left:18.0pt'><a name="_Toc412107396"><span style='mso-fareast-font-family: | ||
| + | "Times New Roman";color:red'>Importação R1 para DLO anterior a 2015:</span></a><span | ||
| + | style='mso-bookmark:_Toc412107396'></span><span style='mso-fareast-font-family: | ||
| + | "Times New Roman"'><o:p></o:p></span></h2> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoNormal style='margin-left:18.0pt'> </p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:54.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:12.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings;color:#C00000'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"; | ||
| + | color:#C00000'> </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%; | ||
| + | font-family:"Verdana","sans-serif"'>Tipo de operação 11 (Emissão de TVM e | ||
| + | Similares) não <span class=GramE>entram</span> no DLO</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:54.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:12.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings;color:#C00000'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"; | ||
| + | color:#C00000'> </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%; | ||
| + | font-family:"Verdana","sans-serif"'>Tipo de contraparte <span class=GramE>3</span> | ||
| + | (IF ligada) </span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:12.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Conta: | ||
| + | 680.02</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:54.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:12.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings;color:#C00000'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"; | ||
| + | color:#C00000'> </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%; | ||
| + | font-family:"Verdana","sans-serif"'>Conta (conta mãe):</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:12.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se | ||
| + | tipo de Operação <span class=GramE>1</span>: Conta 521</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:12.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se | ||
| + | tipo de Operação <span class=GramE>2</span>: Conta 522</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:12.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se | ||
| + | tipo de Operação <span class=GramE>3</span> e 4: Conta 523</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:12.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se | ||
| + | tipo de Operação <span class=GramE>6</span>: Conta 524</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:12.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se | ||
| + | tipo de Operação <span class=GramE>7</span>: Conta 525</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:12.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se | ||
| + | tipo de Operação <span class=GramE>5</span>: Conta 530</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:12.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se | ||
| + | tipo de Operação 10: Conta 526.01</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:12.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se | ||
| + | tipo de Operação 51: Conta 680.03</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:54.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:12.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings;color:#C00000'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"; | ||
| + | color:#C00000'> </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%; | ||
| + | font-family:"Verdana","sans-serif"'>Conta (Filha):</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:12.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se | ||
| + | tipo o titulo <span class=GramE>1</span>: .01</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:12.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se | ||
| + | tipo o titulo <span class=GramE>2</span>: .02</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:12.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se | ||
| + | tipo o titulo <span class=GramE>3</span>: .03</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:12.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se | ||
| + | tipo o titulo <span class=GramE>4</span>: .04</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:12.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se | ||
| + | tipo o titulo <span class=GramE>5</span>: .05</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:12.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se | ||
| + | tipo o titulo <span class=GramE>6</span>: .06</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:12.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se | ||
| + | tipo o titulo <span class=GramE>7</span>: .07</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:12.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se | ||
| + | tipo o titulo <span class=GramE>8</span>: .08 (para operação 1 e 2)</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:12.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se | ||
| + | tipo o titulo <span class=GramE>9</span>: .09 (para operação 1)</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:54.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings;color:#C00000'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"; | ||
| + | color:#C00000'> </span><span class=GramE><span style='font-size:10.0pt; | ||
| + | line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>SubConta</span></span><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>:</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>“020” | ||
| + | para todos menos Operação <span class=GramE>5</span> e 51 que será “000”</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:54.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings;color:#C00000'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"; | ||
| + | color:#C00000'> </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%; | ||
| + | font-family:"Verdana","sans-serif"'>Ponderação:</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se | ||
| + | tipo de operação <span class=GramE>1,</span>2,3,4,6,7 (Vendas com recompra e | ||
| + | compras com revenda):</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:126.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings;color:#C00000'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"; | ||
| + | color:#C00000'> </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%; | ||
| + | font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se contraparte 01: Ponderação 0%</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:126.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings;color:#C00000'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"; | ||
| + | color:#C00000'> </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%; | ||
| + | font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se contraparte 02 e vencimento menor que 90 | ||
| + | dias: Ponderação 20%</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:126.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings;color:#C00000'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"; | ||
| + | color:#C00000'> </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%; | ||
| + | font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se contraparte 02 e vencimento maior que 90 | ||
| + | dias: Ponderação 50%</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:126.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings;color:#C00000'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"; | ||
| + | color:#C00000'> </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%; | ||
| + | font-family:"Verdana","sans-serif"'>Outros: Ponderação 100%</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se | ||
| + | tipo de operação <span class=GramE>5</span> (Estoque bancado):</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:126.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings;color:#C00000'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"; | ||
| + | color:#C00000'> </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%; | ||
| + | font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se titulo 01: Ponderação 0%</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:126.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings;color:#C00000'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"; | ||
| + | color:#C00000'> </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%; | ||
| + | font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se titulo 02 e contraparte 04: Ponderação | ||
| + | 0%</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:126.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings;color:#C00000'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"; | ||
| + | color:#C00000'> </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%; | ||
| + | font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se titulo 02 e contraparte deferente de 04: | ||
| + | Ponderação 100%</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:126.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings;color:#C00000'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"; | ||
| + | color:#C00000'> </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%; | ||
| + | font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se titulo 03 ou Conta 530.08</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:162.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Symbol'>·</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se | ||
| + | contraparte 01: Ponderação 0%</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:162.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Symbol'>·</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se | ||
| + | contraparte 02 e vencimento menor que 90 dias: Ponderação 20%</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:162.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Symbol'>·</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se | ||
| + | contraparte 02 e vencimento maior que 90 dias: Ponderação 50%</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:162.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Symbol'>·</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Outros: | ||
| + | Ponderação 100%</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se | ||
| + | tipo de operação 10 (Estoque CDI bancado):</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:126.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings;color:#C00000'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"; | ||
| + | color:#C00000'> </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%; | ||
| + | font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se contraparte 02 e vencimento menor que 90 | ||
| + | dias: Ponderação 20%</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:126.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings;color:#C00000'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"; | ||
| + | color:#C00000'> </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%; | ||
| + | font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se contraparte 02 e vencimento maior que 90 | ||
| + | dias: Ponderação 50%</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:126.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings;color:#C00000'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"; | ||
| + | color:#C00000'> </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%; | ||
| + | font-family:"Verdana","sans-serif"'>Outros: Ponderação 100%</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:54.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings;color:#C00000'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"; | ||
| + | color:#C00000'> </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%; | ||
| + | font-family:"Verdana","sans-serif"'>Mitigador = tipo de garantia</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:54.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings;color:#C00000'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"; | ||
| + | color:#C00000'> </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%; | ||
| + | font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se tipo de garantia = 50 (Garantia | ||
| + | depositada em <span class=SpellE>Clearings</span> de Forma não apartada do <span | ||
| + | class=SpellE>patrimonio</span> delas) </span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Conta | ||
| + | = 530.19</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Ponderação | ||
| + | = 2%</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Mitigador | ||
| + | = “00”</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:54.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings;color:#C00000'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"; | ||
| + | color:#C00000'> </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%; | ||
| + | font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se tipo de operação = 2 ou <span | ||
| + | class=GramE>7</span> (Venda com recompra), é feito outro lançamento na subconta | ||
| + | 010 com mitigador 00</span></p> | ||
| + | |||
| + | <span style='font-size:12.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"; | ||
| + | mso-fareast-font-family:"Times New Roman";mso-bidi-font-family:"Times New Roman"; | ||
| + | color:#C00000;mso-ansi-language:PT-BR;mso-fareast-language:PT-BR;mso-bidi-language: | ||
| + | AR-SA'><br clear=all style='page-break-before:always'> | ||
| + | </span> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoNormal style='margin-left:18.0pt'><span style='font-size:12.0pt; | ||
| + | line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif";color:#C00000'> </span></p> | ||
| + | |||
| + | <h2 style='margin-left:18.0pt'><a name="_Toc412107397"><span style='mso-fareast-font-family: | ||
| + | "Times New Roman";color:red'>Importação R1 para DLO após 2015:</span></a><span | ||
| + | style='mso-bookmark:_Toc412107397'></span><span style='mso-fareast-font-family: | ||
| + | "Times New Roman"'><o:p></o:p></span></h2> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoNormal style='margin-left:18.0pt'> </p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:54.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:12.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings;color:#C00000'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"; | ||
| + | color:#C00000'> </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%; | ||
| + | font-family:"Verdana","sans-serif"'>Tipo de operação 11 (Emissão de TVM e | ||
| + | Similares) ou contraparte <span class=GramE>3</span> (operações com IF ligada) | ||
| + | não entram no DLO</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:54.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:12.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings;color:#C00000'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"; | ||
| + | color:#C00000'> </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%; | ||
| + | font-family:"Verdana","sans-serif"'>Conta</span><a name="_GoBack"></a></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:12.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se | ||
| + | tipo de Operação <span class=GramE>1</span>: Conta 520.01</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:12.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se | ||
| + | tipo de Operação <span class=GramE>2</span>: Conta 520.02</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:12.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se | ||
| + | tipo de Operação <span class=GramE>3</span> e 4: Conta 520.03</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:12.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se | ||
| + | tipo de Operação <span class=GramE>6</span>: Conta 520.04</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:12.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se | ||
| + | tipo de Operação <span class=GramE>7</span>: Conta 520.05</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:12.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se | ||
| + | tipo de Operação <span class=GramE>5</span>: Conta 530.20</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:12.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se | ||
| + | tipo de Operação 10: Conta 526.01</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:12.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se | ||
| + | tipo de Operação 51: Conta 530.20</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:54.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings;color:#C00000'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"; | ||
| + | color:#C00000'> </span><span class=GramE><span style='font-size:10.0pt; | ||
| + | line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>SubConta</span></span><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>:</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>“020” | ||
| + | para todos menos Operação <span class=GramE>5</span> e 51 que será “000”</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:54.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings;color:#C00000'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"; | ||
| + | color:#C00000'> </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%; | ||
| + | font-family:"Verdana","sans-serif"'>Ponderação:</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se | ||
| + | tipo de operação diferente de 10 (conta 526.01 não pode receber esse tipo de | ||
| + | ponderação)</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:126.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings;color:#C00000'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"; | ||
| + | color:#C00000'> </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%; | ||
| + | font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se contraparte 01 (BC): Ponderação 004 - 0%</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:126.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings;color:#C00000'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"; | ||
| + | color:#C00000'> </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%; | ||
| + | font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se contraparte 04 ou 06 (EMD e BNDES): | ||
| + | Ponderação 008 - 0%</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se | ||
| + | contraparte 02 e vencimento menor que 90 dias: </span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:126.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings;color:#C00000'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"; | ||
| + | color:#C00000'> </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%; | ||
| + | font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se tipo de Operação 1,2 ou 10 - Ponderação | ||
| + | 024 - 20%</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:126.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings;color:#C00000'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"; | ||
| + | color:#C00000'> </span><span class=GramE><span style='font-size:10.0pt; | ||
| + | line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Outros tipo</span></span><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'> | ||
| + | de operação - Ponderação 025 - 20%</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se | ||
| + | contraparte 02 e vencimento maior que 90 dias: Ponderação 051 - 50%</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Outros: | ||
| + | Ponderação 100%</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:54.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings;color:#C00000'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"; | ||
| + | color:#C00000'> </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%; | ||
| + | font-family:"Verdana","sans-serif"'>Mitigador = tipo de garantia</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:54.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings;color:#C00000'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"; | ||
| + | color:#C00000'> </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%; | ||
| + | font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se tipo de garantia = 50 (Garantia | ||
| + | depositada em <span class=SpellE>Clearings</span> de Forma não apartada do <span | ||
| + | class=SpellE>patrimonio</span> delas) </span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Conta | ||
| + | = 530.19</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Ponderação | ||
| + | = 011 - 2%</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>Mitigador | ||
| + | = “00”</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:54.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings;color:#C00000'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"; | ||
| + | color:#C00000'> </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%; | ||
| + | font-family:"Verdana","sans-serif"'>Se tipo de operação = 2 ou <span | ||
| + | class=GramE>7</span> (Venda com recompra), é feito outro lançamento na subconta | ||
| + | 010 com mitigador 00</span></p> | ||
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| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:54.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings;color:#C00000'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"; | ||
| + | color:#C00000'> </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%; | ||
| + | font-family:"Verdana","sans-serif"'>Caso a contraparte seja Fundo Proprietário:</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>2061 | ||
| + | - Ignorar a operação (pois a contraparte é <span class=GramE>um IF Ligada</span>)</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>2071 | ||
| + | - Alocar nas contas do ativo objeto (alocação normal nas contas descritas | ||
| + | acima)</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:54.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings;color:#C00000'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"; | ||
| + | color:#C00000'> </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%; | ||
| + | font-family:"Verdana","sans-serif"'>Caso a operação seja de um fundo | ||
| + | Proprietário</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>2061 | ||
| + | - Alocar normalmente nas contas de risco do ativo Objeto (com tanto que a | ||
| + | contraparte não seja IF Ligada)</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoListParagraph style='margin-left:90.0pt;text-indent:-18.0pt'><span | ||
| + | style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:Wingdings'>§</span><span | ||
| + | style='font-size:7.0pt;line-height:115%;font-family:"Times New Roman","serif"'> | ||
| + | </span><span style='font-size:10.0pt;line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'>2071 | ||
| + | - Alocar na conta 530.13 (conta de Fundo)</span></p> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoNormal style='margin-left:18.0pt'><span style='font-size:10.0pt; | ||
| + | line-height:115%;font-family:"Verdana","sans-serif"'> </span></p> | ||
| + | |||
| + | <span style='font-size:11.0pt;line-height:115%;font-family:"Calibri","sans-serif"; | ||
| + | mso-fareast-font-family:"Times New Roman";mso-bidi-font-family:"Times New Roman"; | ||
| + | color:red;mso-ansi-language:PT-BR;mso-fareast-language:PT-BR;mso-bidi-language: | ||
| + | AR-SA'><br clear=all style='page-break-before:always'> | ||
| + | </span> | ||
| + | |||
| + | <p class=MsoNormal style='margin-left:18.0pt'><b><span style='font-size:13.0pt; | ||
| + | line-height:115%;font-family:"Cambria","serif";color:red'> </span></b></p> | ||
Edição das 17h12min de 5 de junho de 2015
Importação R1 para DDR:
§ Tipo de Operação 06 (Venda definitiva de Títulos adquiridos através de uma operação de compra com revenda, chamada de posição vendida) não entra no DDR.
§ Tipo de operação 51 (APLICAÇÕES EM AÇÕES E MERCADORIAS COBERTAS PELAS PARCELAS PACS E PCOM) também não entra no DDR
§ Carteira, Item carteira e posição:
§ Se Data da Operação > Data Base:
§ Carteira: Derivativo
§ Item Carteira: D20
§ Se tipo de Operação 1,3,5,10 -> Posição: Comprada
§ Se tipo de Operação 2,4,6,7,11 -> Posição: Vendida
§ Se Tipo de Operação 1 ou 3
§ Carteira: Ativo
§ Item Carteira: A10
§ Posição: Comprada
§ Se Tipo de Operação 5 ou 10
§ Carteira: Ativo
§ Item Carteira: A20
§ Posição: Comprada
§ Se Tipo de Operação 2,4,6 ou 7
§ Carteira: Passivo
§ Item Carteira: P20
§ Posição: Vendida
§ Se Tipo de Operação 11
§ Carteira: Passivo
§ Item Carteira: P40
§ Posição: Vendida
§ Vencimento:
§ Se indexador > 18 (Ações e Moeda):
§ Vencimento = Data Base (será alocado no 1º vértice)
§ Se tipo de Operação 1, 2, 3, 4, 7 (Operações compromissadas)
§ Vencimento = Data de Vencimento da Operação
§ Se tipo de Operação 5, 10, 11 (Estoque bancado e TVM emitidos)
§ Vencimento = Data de Vencimento do titulo
§ Valor:
§ Se tipo de Operação 1 ou 3 (compra com revenda):
§ Valor = Valor da Revenda
§ Se tipo de Operação 2, 4 ou 7 (venda com recompra):
§ Valor = Valor da Recompra
§ Se tipo de Operação 5, 10 ou 11 (Estoque bancado e TVM emitidos):
§ Valor = Valor MaM
§ Se Indexador Selic ou DI:
§ Se percentual do indexador = 100% -> Fator de Risco = 999
§ Se percentual diferente de 100%: cria novo lançamento
§ Joga 100% no fator de risco 999
§ Joga a diferença (100 – Percentual) no fator de risco JJ1 (risco pre), seguindo a seguinte regra:
· Se posição comprada e percentual > 100%:
o Carteira: Passivo
o Item Carteira: P90
o Posição: Vendido
· Se posição comprada e percentual < 100%:
o Carteira: Ativo
o Item Carteira: A20
o Posição: Comprado
· Se posição vendida e percentual > 100%:
o Carteira: Ativo
o Item Carteira: A90
o Posição: Comprado
· Se posição vendida e percentual < 100%:
o Carteira: Passivo
o Item Carteira: P10
o Posição: Vendido
§ Se indexador é um cupom de moeda (11 ao 17): cria novo lançamento inserindo no fator de risco correspondente da moeda e vencimento igual a data base.
<a name="_Toc412107396">Importação R1 para DLO anterior a 2015:</a><o:p></o:p>
§ Tipo de operação 11 (Emissão de TVM e Similares) não entram no DLO
§ Tipo de contraparte 3 (IF ligada)
§ Conta: 680.02
§ Conta (conta mãe):
§ Se tipo de Operação 1: Conta 521
§ Se tipo de Operação 2: Conta 522
§ Se tipo de Operação 3 e 4: Conta 523
§ Se tipo de Operação 6: Conta 524
§ Se tipo de Operação 7: Conta 525
§ Se tipo de Operação 5: Conta 530
§ Se tipo de Operação 10: Conta 526.01
§ Se tipo de Operação 51: Conta 680.03
§ Conta (Filha):
§ Se tipo o titulo 1: .01
§ Se tipo o titulo 2: .02
§ Se tipo o titulo 3: .03
§ Se tipo o titulo 4: .04
§ Se tipo o titulo 5: .05
§ Se tipo o titulo 6: .06
§ Se tipo o titulo 7: .07
§ Se tipo o titulo 8: .08 (para operação 1 e 2)
§ Se tipo o titulo 9: .09 (para operação 1)
§ SubConta:
§ “020” para todos menos Operação 5 e 51 que será “000”
§ Ponderação:
§ Se tipo de operação 1,2,3,4,6,7 (Vendas com recompra e compras com revenda):
§ Se contraparte 01: Ponderação 0%
§ Se contraparte 02 e vencimento menor que 90 dias: Ponderação 20%
§ Se contraparte 02 e vencimento maior que 90 dias: Ponderação 50%
§ Outros: Ponderação 100%
§ Se tipo de operação 5 (Estoque bancado):
§ Se titulo 01: Ponderação 0%
§ Se titulo 02 e contraparte 04: Ponderação 0%
§ Se titulo 02 e contraparte deferente de 04: Ponderação 100%
§ Se titulo 03 ou Conta 530.08
· Se contraparte 01: Ponderação 0%
· Se contraparte 02 e vencimento menor que 90 dias: Ponderação 20%
· Se contraparte 02 e vencimento maior que 90 dias: Ponderação 50%
· Outros: Ponderação 100%
§ Se tipo de operação 10 (Estoque CDI bancado):
§ Se contraparte 02 e vencimento menor que 90 dias: Ponderação 20%
§ Se contraparte 02 e vencimento maior que 90 dias: Ponderação 50%
§ Outros: Ponderação 100%
§ Mitigador = tipo de garantia
§ Se tipo de garantia = 50 (Garantia depositada em Clearings de Forma não apartada do patrimonio delas)
§ Conta = 530.19
§ Ponderação = 2%
§ Mitigador = “00”
§ Se tipo de operação = 2 ou 7 (Venda com recompra), é feito outro lançamento na subconta 010 com mitigador 00
<a name="_Toc412107397">Importação R1 para DLO após 2015:</a><o:p></o:p>
§ Tipo de operação 11 (Emissão de TVM e Similares) ou contraparte 3 (operações com IF ligada) não entram no DLO
§ Conta<a name="_GoBack"></a>
§ Se tipo de Operação 1: Conta 520.01
§ Se tipo de Operação 2: Conta 520.02
§ Se tipo de Operação 3 e 4: Conta 520.03
§ Se tipo de Operação 6: Conta 520.04
§ Se tipo de Operação 7: Conta 520.05
§ Se tipo de Operação 5: Conta 530.20
§ Se tipo de Operação 10: Conta 526.01
§ Se tipo de Operação 51: Conta 530.20
§ SubConta:
§ “020” para todos menos Operação 5 e 51 que será “000”
§ Ponderação:
§ Se tipo de operação diferente de 10 (conta 526.01 não pode receber esse tipo de ponderação)
§ Se contraparte 01 (BC): Ponderação 004 - 0%
§ Se contraparte 04 ou 06 (EMD e BNDES): Ponderação 008 - 0%
§ Se contraparte 02 e vencimento menor que 90 dias:
§ Se tipo de Operação 1,2 ou 10 - Ponderação 024 - 20%
§ Outros tipo de operação - Ponderação 025 - 20%
§ Se contraparte 02 e vencimento maior que 90 dias: Ponderação 051 - 50%
§ Outros: Ponderação 100%
§ Mitigador = tipo de garantia
§ Se tipo de garantia = 50 (Garantia depositada em Clearings de Forma não apartada do patrimonio delas)
§ Conta = 530.19
§ Ponderação = 011 - 2%
§ Mitigador = “00”
§ Se tipo de operação = 2 ou 7 (Venda com recompra), é feito outro lançamento na subconta 010 com mitigador 00
§ Caso a contraparte seja Fundo Proprietário:
§ 2061 - Ignorar a operação (pois a contraparte é um IF Ligada)
§ 2071 - Alocar nas contas do ativo objeto (alocação normal nas contas descritas acima)
§ Caso a operação seja de um fundo Proprietário
§ 2061 - Alocar normalmente nas contas de risco do ativo Objeto (com tanto que a contraparte não seja IF Ligada)
§ 2071 - Alocar na conta 530.13 (conta de Fundo)
